Yüksek Mahkeme, Quebec Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun Kanada’nın Panama Belgeleri patronuna karşı dava açabileceğine karar verdi

Herkes, ABD mahkemesinin milyarlarca dolarlık bir dizi pompalama ve boşaltma hisse senedi dolandırıcılığı vakasını mümkün kıldığını tespit ettiği geniş bir offshore şirketler ağı kuran, Batı Vancouver’lı, kendine özgü özel bankacı Fred Sharp’tan bir parça istiyor gibi görünüyor.

Kanada Gelir İdaresi onu 2013’ten beri araştırıyor, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu geçen yıl 68 milyon dolarlık dolandırıcılık suçundan hukuki bir karar aldı, kendisi Massachusetts’teki ABD suçlarından aranıyor ve BC Menkul Kıymetler Komisyonu onu eyalet borsasına yasakladı. Şubat.

Kanada Yüksek Mahkemesi bu sabah, yargı yetkisi konusunda altı yıldır süren yasal çekişmelerin ardından Quebec Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun da Sharp’a karşı dava açabileceğine karar verdi.

Yargıçların 7’ye 1’lik çoğunluğu, Kanada Anayasasının eyaletteki Finansal Piyasalar İdari Mahkemesi’ne (FMAT), Quebec’te yaşamasalar bile insanları cezalandırma yetkisi verdiğini, söz konusu şirketin merkezinin orada olmadığını ve Kanada Anayasası’nın Quebec’te yerleşik olmadığını söyledi. şirketin kendisi de orada bulunuyor ve hisseler oradaki bir piyasada işlem görmüyor.

Baş Yargıç Richard Wagner ve Yargıç Mahmoud tarafından yazılan kararda, “Temyizcilerin Quebec’i menkul kıymet manipülasyonunun ‘yüzü’ olarak kullandıkları ve Quebecli yatırımcılara zarar verdikleri yönündeki iddialar, temyizde bulunanlara FMAT konusunda yargı yetkisi verecek şekilde bir bağlantı kuruyor.” ifadesine yer verildi. Cemal.

Karar, eyalet düzenleyicisi Autorité des Marchés Financiers’ın (AMF) dava açabileceği anlamına geliyor onun suçlamaları – ilk olarak 2017’de mahkemeye çıkarıldı – Sharp ve Quebec dışından üç kişiye karşı. AMF, adamların Solo International adlı bir şirkete para aktardığını, böylece Quebec’teki yan kuruluşunun madencilik haklarını satın aldığını ve ardından şirketin hisselerinin değerini artırmak için pompala ve boşalt planı adı verilen bir tür borsa manipülasyonu gerçekleştirdiklerini iddia etti. yukarı sürmek için.

Solo Nevada’da kuruldu ve ABD tezgah üstü borsasında işlem görüyordu, ancak o zamanki CEO’su Quebec’te yaşıyordu ve diğer yatırımcılarından bazıları da orada yaşıyordu.

Mahkeme ilk olarak 2017’de karar verildi sorumlu olduğunu söyledi. Bu … idi Quebec Yüksek Mahkemesinin incelemesi üzerine onaylandı Ve Temyiz Mahkemesi.

Dava, Kanada eyaleti menkul kıymetler düzenleyicilerinin, kendi eyaletlerinin sınırları dışında meydana gelen ancak hâlâ bağlantılı olan ihlal iddialarını kovuşturma kabiliyetiyle ilgiliydi.

AMF, savunmasında şunu savunuyor: Yargıtay sordu Modern teknoloji, Sharp gibi faillerin “Bahamalar’da bir şirket kurmasına, İsviçre’de bir banka hesabı ve Hong Kong’da bir ticaret hesabı açmasına” ve daha sonra kendi hisselerini Kanada’da alıp satmasına izin verebileceğinden, yargı yetkisinin belirlenmesinde “esnek bir yaklaşım” sürdürmek Şirket, uçakta otururken bir akıllı telefon kullanarak ABD pazarlarında ticaret yapabilecek.

Sharp ve diğer sanıklar FMAT’ın yargı yetkisine itiraz etti Quebec Medeni Kanunu’nun özel mülkiyet ve medeni haklara ilişkin hükümlerinin bunu engellediği gerekçesiyle aleyhindeki davayı görmeye. Sharp ve avukatları bu hafta başında e-postayla gönderilen sorulara yanıt vermedi. Birinden farklı olarak kısa, yazılı tirad 2016 yılında mahremiyet ve gazetecilerle ilgili olarak Sharp, CBC’nin kendisi hakkında yaptığı haberlere ilişkin yorum taleplerine yıllar boyunca yanıt vermedi.

AMF’nin uygulama müdürü Fransızca yaptığı açıklamada Cuma günkü kararı memnuniyetle karşıladı. Éric Jacob, “Yüksek Mahkeme, FMAT’ın yetkilerinin önemli bir kısmını onayladı” dedi. “Bu büyük bir zafer.”

AMF’ler 2017’nin ilk şikayeti Sharp’a 2 milyon dolar para cezası verilmesini, eyalette menkul kıymet ticareti yapmasının ömür boyu yasaklanmasını ve beş yıl süreyle halka açık bir şirkette memur veya yönetici olarak ya da komisyoncu veya fon yöneticisi olarak hizmet etmesinin yasaklanmasını istedi.

Zengin Kanadalılar için “gölge banka”

AMF, eski bir avukat olan 71 yaşındaki Sharp’a karşı dava başlatan son düzenleyici kurum oldu Kanada ajanı oldu 1990’ların ortalarında, belgeleri sızdırılan ve artık faaliyet göstermeyen Mossack Fonseca firmasında Panamalı avukatlar için kuruldu. Panama kağıtları.

Sızıntıdaki kayıtlar, Sharp’ın 1.100’den fazla offshore şirketinin müşteriler için kaydedilmesine yardımcı olduğunu gösterdi. Bir CBC araştırması, şirketi Corporate House’un, varlıklarında gizlilik ve minimum vergi isteyen zengin Kanadalılar için bir yatırım şirketi olarak bilindiğini ortaya çıkardı.

Sharp, 2013 yılında müşterilerinden birini denetlerken CRA’nın radarına girdi. O dönemde bir CRA dahili raporu şöyle diyordu: “Şirketler Evi grubu … mali düzenlemeleri ve aldatmacaları kolaylaştırdı.”

2018 tarihli başka bir dahili, gizli CRA taslak raporu, banka kayıtlarının analizinin bunu ortaya çıkardığını söyledi 338 milyon dolardan fazla para aktı Corporate House grubunun yalnızca 2010 ile 2016 yılları arasındaki banka hesapları, bunların çoğu, zengin müşterilerin ev, tatil mülkü, araba ve uçak bileti satın almasına olanak tanıyan Vancouver merkezli bir “gölge bankanın” parçası olarak Karayipler ve İsviçre’deki hesaplardan geliyordu. Vergi cennetlerinde saklanan fonlarla.

CRA’nın taslak raporunda, “Şirket Meclisi gerçek sahiplerini gizlemek, faaliyetlerini gizlemek ve ilişkileri anlamaya çalışanların kafasını karıştırmak için yapılandırılmıştır” denildi.

Vergi dairesi Sharp’ı ve bazı çalışanlarını en az 2016’dan beri denetlemeye çalışıyor ancak CRA’nın mali kayıtları toplama girişimlerini engellemek için 80’den fazla yasal işlem başlattı. Sonrasında Federal Temyiz Mahkemesi nihayet kararını verdi Geçtiğimiz yıl Sharp ve diğer taraflara dava açtıktan sonra MKK’ya açtığı davayı geri çekti.

ABD’nin cezai suçlamaları

Ancak en çarpıcı iddialar… eski sinema oyuncusu Ve Üretici firma sınırın güneyinden geldi.

2021’de, bir yıl süren bir soruşturmanın ardından ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, Sharp’ı, bir dizi işlemde kullanılmak üzere müşterilere kiraladığı paravan şirketler ve hisse senedi alım satım hesaplarından oluşan bir ağın arkasındaki “beyin” olduğu gerekçesiyle Sharp’ı sivil hisse senedi dolandırıcılığıyla suçladı. Pompalama ve dolandırıcılıklardan yararlanın.

SEC dedi Dolandırıcılık 1 milyar dolardan fazla hasılat elde etti ve 2010’dan 2019’a kadar gerçekleşti. Sharp’ın müşterilerinin, kuruşluk hisse senetleri üzerindeki sahipliklerini ve manipülasyonlarını, kurduğu ve yönettiği offshore şirketlerinin anonimliği ve şifreli iletişim cihazları ve kod adlarının kullanılması yoluyla gizleyebildikleri belirtildi. Sharp’ın iddia edilen kod adı İngiliz casusundan esinlenerek “Bond” idi.

Aynı zamanda, ABD Adalet Bakanlığı onu menkul kıymet dolandırıcılığı ve menkul kıymet dolandırıcılığı yapmak için komplo kurmakla suçladı. Bu suçlamalar hâlâ beklemede ve Sharp’ın B.C.’den iade edilmesi yönünde herhangi bir girişimde bulunulmadığı görülüyor.

ABD’li bir yargıç Eylül ayında “nerede olduğunun bilinmediğini” söyledi.

Sharp, SEC’in iddialarına itiraz etmedi (o zamandan bu yana bu iddialar hakkında yeterince bilgilendirilmediğini söyledi) ve mahkeme, aleyhindeki tüm gerçek iddiaları kabul ederek geçen yıl onun aleyhine karar verdi. Kendisine 68 milyon dolar tutarında ceza, tazminat ve faiz ödemesi emredildi ve SEC, varlıklarına el koymak için Britanya Kolumbiyası mahkemesinde kendisine dava açıyor.

SEC daha sonra sivil hisse senedi dolandırıcılığı iddialarını sundu düzine diğer Kanadalılar Sharp’a bağlı ve onun ağı ve ayırmak adli sayar Bu kişilerden altısı hakkında dava sürüyor.

Şubat ayında BC Menkul Kıymetler Komisyonu, SEC davasındaki bulgulara dayanarak onu eyaletteki yatırım piyasalarından ömür boyu men etti.